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关于现实控制关系账户信息申报告知书

更新日期：

2022/12/22 14:11

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关于现实控制关系账户信息申报告知书

尊重的客户:

凭证大连商品生意所、上海期货生意所、郑州商品生意所、中国金融期货生意所、上海国际能源生意中心、广州期货生意所关于现实控制关系账户报备等要求，，，，，，您若是与其他期货账户间保存现实控制关系，，，，，，请于开户的同时按划定向云顶国际提交申报资料，，，，，，现将有关事项通告如下：

一、现实控制关系账户认定标准

现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，，，，，，从而对他人生意决议拥有决议权的行为或事实。。。

凭证实质重于形式的原则，，，，，，具有下列情形之一的，，，，，，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：

1、行为人作为他人的控股股东，，，，，，即行为人的出资额占他人资源总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，，，，，，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50%，，，，，，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；；；；

2、行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；；；；

3、行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等，，，，，，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；；；；

4、行为人与他人之间保存配偶关系；；；；

5、行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系，，，，，，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；；；；

6、行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，，，，，，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；；；；

7、行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；；；；

8、生意所认定的其他情形。。。

二、现实控制关系账户的报备

具有现实控制关系的控制人和被控制人,均应当凭证各生意所《现实控制关系账户治理步伐》和监控中心相关划定，，，，，，通过各自开户的期货公司推行现实控制关系账户的报备、变换息争除程序。。。

生意所对一样平常监控中发明具有疑似现实控制关系且尚未报备的账户，，，，，，开户人为客户的，，，，，，生意所可以直接或通逾期货公司对相关客户举行询问；；；；关于生意所的询问，，，，，，客户应以书面形式实时回复，，，，，，并提供相关说明质料。。。

1、客户如认可保存现实控制关系的，，，，，，应按划定举行报备；；；；

2、客户如否定保存现实控制关系的，，，，，，应说明理由并签署《合规声明及允许书》。。。生意所将对其说明质料举行审核。。。关于事实清晰、理由充分，，，，，，确不切合现实控制关系认定标准的，，，，，，生意所将不按现实控制关系对相关账户举行治理；；；；关于事实、理由不充分的，，，，，，生意所将举行视察，，，，，，经视察以为切合现实控制关系认定标准的，，，，，，生意所有权责令其举行报备，，，，，，拒不报备的，，，，，，生意所有权对着实际控制关系举行直接认定；；；；若经视察暂无法认定是否切合现实控制关系认定标准的，，，，，，生意所可将其列入重点监控名单。。。

关于具有现实控制关系但不如实报备相关信息、不如实回复生意所询问、遮掩事实真相、居心回避等不协助报备或不协助视察事情的客户，，，，，，生意所可以接纳谈话提醒、书面警示、暂停�？？？？值阮肯挡椒�；；；；情节严重的，，，，，，生意所将依据有关划定举行处置惩罚。。。

三、现实控制关系账户的治理

1、生意所在执行持仓限额、生意限额、大户报告以及异常生意治理等制度时，，，，，，对一组现实控制关系账户的委托量、撤单量、成交量以及持仓量等合并盘算；；；；

2、一组现实控制关系账户内均为客户的，，，，，，其合并盘算的持仓量不得凌驾单个客户的持仓限额；；；；

3、一组现实控制关系账户单个生意日在某一上市品种或者合约上的开仓生意数目合并盘算后，，，，，，不得凌驾生意所制订的一个客户日内开仓生意量；；；；

4、一组现实控制关系账户的自成交量、报撤单笔数、大额报撤单笔数、日内开仓生意量、持仓量等合并盘算后抵达异常生意行为处置惩罚标准的，，，，，，生意所对该组现实控制关系账户凭证异常生意行为接纳自律治理步伐。。。

云顶国际

以上《关于现实控制关系账户信息申报告知书》的各项内容，，，，，，自己/单位已阅读并完全明确。。。

客户签字：

（机构加盖公章）：

签署日期：年月日